Auditoría y Revisoría Fiscal
Evaluamos la información financiera, el cumplimiento y los controles de su organización para darle a la administración y a los socios una base confiable para decidir.
Prevención LA/FT
Cumplimiento y Gestión de Riesgos: SARLAFT y SAGRILAFT
Acompañamos a las empresas en la gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, con un sistema ajustado a su sector, su tamaño y la entidad que la supervisa.
Objetivo
Ayudar a la organización a contar con un sistema de prevención LA/FT coherente con su exposición al riesgo y con la regulación que le aplica.
Alcance
01Fases de la consultoría
Se contratan de forma integral o por etapas, según la madurez del sistema de cada empresa.
- DiagnósticoRevisión de la obligación aplicable y del estado actual de las políticas, los procedimientos y los controles.
- DiseñoElaboración de políticas, manual, metodología de segmentación y matriz de riesgos LA/FT.
- ImplementaciónAcompañamiento en la puesta en marcha de procedimientos de debida diligencia, monitoreo y reportes.
- AcompañamientoApoyo técnico al oficial de cumplimiento y a la administración.
- EvaluaciónRevisión del funcionamiento del sistema y recomendaciones de mejora.
02Sistemas que atendemos
- SAGRILAFTAutocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM, para empresas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades que estén obligadas.
- SARLAFTSistema de Administración del Riesgo LA/FT de las entidades del sector financiero y de otros sectores que lo exijan.
Aspectos a tener en cuenta
- La obligación de implementar SARLAFT o SAGRILAFT, y sus requisitos, dependen del sector, de la superintendencia que ejerza supervisión y de las condiciones de cada empresa.
- La consultoría no sustituye las responsabilidades legales de los administradores, del oficial de cumplimiento ni de los demás responsables, y no garantiza por sí sola el cumplimiento.
Marco de referencia
- Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades, Capítulo X. SAGRILAFT.
- Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera. SARLAFT.
- Instrucciones de otras superintendencias. Por ejemplo, Salud, Transporte o Economía Solidaria, cuando sean el supervisor del cliente.
Referencia general. Las normas aplicables dependen de la naturaleza, el sector, el tamaño y el ente de supervisión de cada organización, y se confirman en cada propuesta.
Preguntas frecuentes
¿Mi empresa debe implementar SAGRILAFT?
Depende de si está vigilada por la Superintendencia de Sociedades y de si cumple los criterios de ingresos, activos o actividad que fija la regulación. En el diagnóstico revisamos su caso.
¿Ustedes pueden actuar como oficial de cumplimiento?
Nuestro servicio es de consultoría y acompañamiento. La designación del oficial de cumplimiento y sus requisitos dependen de la regulación aplicable y le corresponden a la empresa.
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